期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷一

　　11.我國期貨交易所會員必須是(　　)。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷一

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　【答案】C

　　12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國家工商行政管理局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】B

　　13.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場

　　D.計劃

　　【答案】B

　　14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　【答案】C

　　15.在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　【答案】B

　　16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.理事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.會員代表

　　【答案】B

　　17.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在(　　)內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結算報告的當天

　　D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　【答案】D

　　18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A.3天

　　B.3個工作日

　　C.一周

　　D.一個月

　　【答案】B

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　　二、多項選擇題期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷一

　　1.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.本票

　　C.匯票

　　D.支票

　　【答案】ABCD

　　2.期貨交易所會員享有的權利包括(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C.聯(lián)名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉讓會員資格

　　【答案】ACD

　　3.境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當(　　)。

　　A.交易活躍

　　B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C.管理規(guī)范

　　D.上市品種齊全

　　【答案】ABC

　　4.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.合理性原則

　　D.相互制約原則

　　【答案】ACD

　　5.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨交易所的電腦管理人員

　　C.期貨公司后勤服務人員

　　D.期貨公司投資咨詢顧問

　　【答案】ABD

　　6.在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D.參與期貨交易

　　【答案】ABCD

　　7.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與(　　)有利害關系的情形時，應當回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　【答案】ABCD

　　8.在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結算

　　C.交割

　　D.價格

　　【答案】ABC

　　9.人民法院審理(　　)案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A.期貨合同糾紛

　　B.期貨侵權糾紛

　　C.期貨違約糾紛

　　D.無效的期貨交易合同糾紛

　　【答案】BD

　　10.在我國，任何單位或者個人不得使用(　　)進行期貨交易。

　　A.信貸資金

　　B.財政資金

　　C.自有資金

　　D.銀行資金

　　【答案】ABD

　　11.在我國，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.金融機構

　　D.事業(yè)單位

　　【答案】AB

　　12.下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A.未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C.從事境外期貨交易需報國務院批準

　　D.期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

　　【答案】ACD

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　　三、判斷題

　　1.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

　　【答案】×

　　2.申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。

　　【答案】×

　　3.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

　　【答案】×

　　4.全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

　　【答案】√期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習卷一

　　5.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　【答案】×

　　6.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

　　【答案】×

　　7.期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。

　　【答案】×

　　8.期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。

　　【答案】√

　　9.在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

　　【答案】√

　　10.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。

　　【答案】√

　　11.根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　【答案】×

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