2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題

1、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2、一家榨油廠在期貨公司開戶進行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

參考答案：C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。題中，保證金缺口為：1600-600=1000萬元；榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：(1000-10)×80%+10=802萬元。

3、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)()等情況進行調(diào)整。

A.投資者風(fēng)險狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平

D.期貨公司風(fēng)險狀況

參考答案：C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。

4、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)()。

A.按規(guī)定簽發(fā)標準倉單

B.限制實物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

參考答案：C

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請材料。

6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)

參考答案：ABC

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)()。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高價管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出議案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)

參考答案：ABC

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列()行為。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

參考答案：ABCD

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

10、張華是期貨公司的從業(yè)人員，那么張華在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當()。

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.不需要區(qū)分客觀事實與主觀判斷

D.重要事實可以不予明示

參考答案：AB

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

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中國期貨業(yè)協(xié)會將于7月16日舉辦2022年第一次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。一般考后7個工作日左右公布成績。廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2022年7月期貨從業(yè)資格考試考后查分通知。預(yù)祝大家取的好成績~【環(huán)球網(wǎng)?？己蟾?022年7月期貨從業(yè)資格各科目考試真題】

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