2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題
期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題
1.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的,應(yīng)及時向()提出整改意見。
A董事長
B監(jiān)事會
C總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人
D期貨公司
【正確答案】C
2.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責(zé)()。
A期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查
B期貨公司的合法性和風(fēng)險管理
C監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
【正確答案】A
3.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時,應(yīng)當(dāng)及時向()報告。
A期貨業(yè)協(xié)會
B公司住所地期貨交易所
C公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D公司董事會
【正確答案】C
4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告。
A每月結(jié)束之日起5個工作日
B每季度結(jié)束之日起10個工作日
C每季度結(jié)束之日起20個工作日
D每半年度結(jié)束之日起30個工作日
【正確答案】B
5.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,且工作底稿和工作記錄至少保存()年。
A5
B8
C10
D20
【正確答案】D
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