2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題

(每個問題最后的括號內數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同)

一、向監(jiān)管機構申請批準的有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司變更__5%__以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(19)

二、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起__5日__內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。(64)

三、監(jiān)管機構批準的有關數(shù)字規(guī)定

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在__3個月__內決定是否批準期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格申請。(8)

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起__6個月__內決定是否批準。(16)

期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起__20日__內決定是否批準。(19)

期貨公司辦理：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起___20日_內決定是否批準。(20)

期貨公司辦理：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務范圍；(四)變更5%以上的股權；(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起__2個月__內決定是否批準。(19)

期貨公司設立或者終止境內分支機構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起__2個月__內決定是否批準。(20)

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起_3日___內解除對其采取的有關措施。(59)

四、必須具備資格的有關數(shù)字規(guī)定

申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。(16)

申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。(16)

申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。(16)

五、具備資格中不得有的情形的有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司或其分支機構成立后無正當理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。(21)

因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。(9)

因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。(9)

六、其他有關數(shù)字規(guī)定

在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日_。案情復雜的，可以延長至_30個交易日___。(51)

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額_20%___的，為變相期貨交易。(89)

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