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2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

更新時(shí)間:2016-05-27 14:13:30 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽451收藏135

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  【摘要】根據(jù)中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的《2016年期貨從業(yè)人員資格考試公告(4號) 》得知,2016年第三次期貨從業(yè)資格考試時(shí)間7月2日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題供各位考生備考,敬請關(guān)注!

  單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選 項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

  1.在進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí),買賣雙方的期貨平倉價(jià)(  )。

  A.不受審批日漲跌停板限制

  B.必須為審批前一交易日的收盤價(jià)

  C.須在審批日期貨價(jià)格限制范圍內(nèi)

  D.必須為審批前一交易日的結(jié)算價(jià)

  2.當(dāng)某商品的期貨價(jià)格過低而現(xiàn)貨價(jià)格過高時(shí),交易者通常會(huì)(  )從而會(huì)使兩者價(jià)差趨 于正常。

  A.在期貨市場上買進(jìn)期貨合約,同時(shí)在現(xiàn)貨市場上賣出商品

  B.在期貨市場上賣出期貨合約,同時(shí)在現(xiàn)貨市場上賣出商品

  C.在期貨市場上賣出期貨合約,同時(shí)在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)商品

  D.在期貨市場上買進(jìn)期貨合約,同時(shí)在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)商品

  3.標(biāo)準(zhǔn)倉單是由(  )統(tǒng)一制定的,交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣方的實(shí)物提貨憑證。

  A.指定交割倉庫

  B.中國證監(jiān)會(huì)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.期貨交易所

  4.棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易,多頭開倉價(jià)格為10210元/噸,空頭開倉價(jià)格為 10630元/噸,雙方協(xié)議以10450元/噸平倉,以10400元/噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收,空頭可節(jié)省 交割成本200元/噸,進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)后,多空雙方實(shí)際買賣價(jià)格為(  )。

  A.多方10160元/噸,空方10780元/噸

  B.多方10120元/噸,空方10120元/噸

  C.多方10640元/噸,空方10400元/噸

  D.多方10120元/噸,空方10400元/噸

  5.未通過(  )辦理過戶手續(xù)而轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)倉單,發(fā)生的一切后果由標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人自 負(fù)。

  A.期貨公司

  B.交割倉庫

  C.期貨交易所

  D.交易所會(huì)員

  6.期貨市場上銅的買賣雙方達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議,買方開倉價(jià)格為47500元/噸,賣方開倉價(jià)格 為48100元/^噸,協(xié)&平倉價(jià)格為47850元/噸,協(xié)議現(xiàn)貨交收價(jià)格為47650元/噸,賣方 可節(jié)約交割成本400元/噸,通過期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易,買方實(shí)際購買成本和賣方實(shí)際銷售價(jià)格分 別為(  )。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

  A. 47300 元/噸,48500 元/噸

  B. 47650 元/噸,47650 元/噸

  C.47300 元/噸,47650 元/噸

  D. 47300 元/噸,48300 元/噸

  7.我國鋁期貨交割結(jié)算價(jià)為(  )。

  A.該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

  B.期貨合約配對日的結(jié)算價(jià)

  C.該合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

  D.期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)

  8.我國鄭州商品交易所采用(  )交割方式。

  A.集中

  B.協(xié)議

  C.滾動(dòng)

  D.現(xiàn)金

  9.現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí),按照交易所的規(guī)則和程序,交易雙方按照(  )進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。

  A.交易所公布的交割結(jié)算價(jià)

  B.現(xiàn)貨市場收盤價(jià)

  C.現(xiàn)貨市場結(jié)算價(jià)

  D.合約到期日收盤價(jià)

  10.(  )的所有品種期貨交割均采用滾動(dòng)交割的方式。

  A.大連商品交易所

  B.鄭州商品交易所

  C.上海期貨交易所

  D.中國金融期貨交易所

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  11.上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)是(  )。

  A.期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

  B.期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

  C.期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)

  D.配對日結(jié)算價(jià)

  12.大連商品交易所對黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米合約采用交割方式,對棕櫚油和線型低密度聚乙烯合約采用交割方式。(  )

  A.集中;滾動(dòng)

  B.集中;集中

  C.滾動(dòng);集中

  D.滾動(dòng);滾動(dòng)

  13.(  )是指持有方向相反的同一品種同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所 提出申請,獲得交易所批準(zhǔn)后,分別將各自持有的合約按雙方商定的期貨價(jià)格由交易所 代為平倉,同時(shí),按雙方協(xié)議價(jià)格與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的 倉單進(jìn)行交換的行為。

  A.交割

  B.平倉

  C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨

  D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

  14.下列能同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風(fēng)險(xiǎn),節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是(  )。

  A.平倉后購銷現(xiàn)貨

  B.遠(yuǎn)期交易

  C.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

  D.期貨交易

  15.基差公式中所指的期貨價(jià)格通常是(  )的期貨價(jià)格。[2010年9月真題]

  A.最近交割月

  B.最遠(yuǎn)交割月

  C.居中交割月

  D.當(dāng)年交割月

  16.4月18日,5月份玉米期貨價(jià)格為1750元/噸,7月份玉米期貨價(jià)格為1800元/噸,9月份玉米期貨價(jià)格為1830元/噸,該市場為(  )。[2010年6月真題]

  A.熊市

  B.牛市

  C.反向市場

  D.正向市場

  17.下列銅期貨基美的變化中,屬于基差走強(qiáng)的是(  )。[2010年3月真題]

  A.基差從1000元/噸變?yōu)?00元/噸

  B.基差從1000元/噸變?yōu)?200元/噸

  C.基差從-1000元/噸變?yōu)?20元/噸

  D.基差從-1000元/噸變?yōu)?1200元/噸

  18.8月1日,張家港豆油現(xiàn)貨價(jià)格為6500元/噸,9月份豆油期貨價(jià)格為6450元/噸,則豆油的基差為(  )元/噸。[2009年11月真題]

  A.250

  B.-50

  C.-250

  D.50

  19.基差為正且數(shù)值增大,屬于(  )。

  A.反向市場基差走弱

  B.正向市場基差走弱

  C.正向市場基差走強(qiáng)

  D.反向市場基差走強(qiáng)

  20.若2010年7月20日小麥基差為“lOcentsunder",這表示(  )。

  A.7月20日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格低于8月份的小麥期貨價(jià)格10美分

  B.8月份的小差現(xiàn)貨價(jià)格低于8月份的小麥期貨價(jià)格10美分

  C.7月20日的小麥期貨價(jià)格低于8月份的小麥現(xiàn)貨價(jià)格10美分

  D.8月份的小i期貨價(jià)格低于8月份的小麥現(xiàn)貨價(jià)格10美分

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  參考答案及解析:

  1、【答案】C

  【解析】要進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)首先要找到交易對手,找到對方后,雙方首先商定平倉價(jià)(須在審 批日期貨價(jià)格限制范圍內(nèi))和現(xiàn)貨交收價(jià)格,然后再向交易所提出申請。

  2、【答案】A

  【解析】當(dāng)期貨價(jià)格過低而現(xiàn)貨價(jià)格過高時(shí),交易者在期貨市場上買進(jìn)期貨合約,在現(xiàn)貨 市場賣出商品,這樣,期貨需求增多,期貨價(jià)格上升,現(xiàn)貨供給增多,現(xiàn)貨價(jià)格下降, 使期現(xiàn)價(jià)差趨于正常。

  3、【答案】D

  【解析】準(zhǔn)倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的,交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、 確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效,可用于交割、 轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。標(biāo)準(zhǔn)倉單的持有形式為“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”。

  4、【答案】A

  【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)后,多頭平倉盈利10450 -10210 =240(元/噸),所以實(shí)際交易價(jià)格為 10400 - 240 = 10160 (元/噸);空頭平倉盈利10630 -10450 = 180 (元/噸),所以實(shí)際交易 價(jià)格為 10400 +180 + 200 = 10780(元/噸)。

  5、【答案】C

  【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓是指會(huì)員自行協(xié)商買賣標(biāo)準(zhǔn)倉單的行為。客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓須委 托會(huì)員辦理;達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請;交易 所對標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請審核后,為買賣雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶和貨款結(jié)算劃轉(zhuǎn)等 手續(xù)。

  6、【答案】D

  【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)后,買方實(shí)際購入價(jià)格=現(xiàn)貨交收價(jià)格-(平倉價(jià)格-買方開倉價(jià)格)= 47650 - (47850 - 47500) =47300(元/噸),賣方實(shí)際銷售價(jià)格=現(xiàn)貨交收價(jià)格+ (賣方開 倉價(jià)格-平倉價(jià)格)+節(jié)約的銷售成本=47650 + (48100 - 47850) +400 = 48300(元/噸)。

  7、【答案】D

  【解析】鋁期貨在上海期貨交易所交易,上海期貨交易所采用集中交割方式,其交割結(jié)算 價(jià)為期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià),但黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后5個(gè)有成交 交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

  8、【答案】C

  【解析】鄭州商品交易所采用滾動(dòng)交割方式,其實(shí)物交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配對日的結(jié)算價(jià)。

  9、【答案】A

  【解析】實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí),根據(jù)交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該*3貨 合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約的過程;現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí),按照 交易所的規(guī)則和程序,交易雙方按照交易所公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié) 到期未平倉合約的過程。

  10、【答案】B

  【解析】我國上海期貨交易所采取集中交割方式;鄭州期貨交易所采取滾動(dòng)交割方式; 大連商品交易所對黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米合約采用滾動(dòng)交割方 式,對掠櫚油和線型低密度聚乙烯合約采用集中交割方式。

  11、【答案】C

  【解析】上海期貨交易所采用集中交割方式,其交割結(jié)算價(jià)為期貨合約最后交易日的結(jié) 算價(jià),但黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量 的加權(quán)平均價(jià)。

  12、【答案】C

  13、【答案】D

  14、【答案】C

  【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在:①加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約 期貨交割成本;②期轉(zhuǎn)現(xiàn)比“平倉后購銷現(xiàn)貨”更便捷,期轉(zhuǎn)現(xiàn)使買賣雙方在確定期貨 平倉價(jià)格的同時(shí),確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格,由此可以保證期貨與現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)同時(shí) 鎖定;③期轉(zhuǎn)現(xiàn)比遠(yuǎn)期合同交易和期貨實(shí)物交割更有利。遠(yuǎn)期合同交易有違約問題和被 迫履約問題,期貨實(shí)物交割存在交割品級、交割時(shí)間和地點(diǎn)的選擇等沒有靈活性問題, 而且成本較高。期轉(zhuǎn)現(xiàn)能夠有效地解決上述問題。

  15、【答案】A

  【解析】基差是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差??梢杂煤唵蔚墓奖硎緸椋夯?現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。就商品來說,基差所指的現(xiàn)貨商品的等級應(yīng)該與期貨合約規(guī)定的等級相同。基差所指的期貨價(jià)格通常是最近交割月的期貨價(jià)格。

  16、【答案】D

  【解析】對于同一品種不同交割月份的合約來說,距離交割較近的合約稱為近期合約,距離交割較遠(yuǎn)的合約稱為遠(yuǎn)期合約。當(dāng)遠(yuǎn)期合約價(jià)格大于近期合約價(jià)格時(shí),該市場稱為正向市場;近期合約價(jià)格大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格時(shí),該市場稱為反向市場。

  17、【答案】C

  【解析】基差走強(qiáng)是指基差為正且數(shù)值越來越大,或者基差從負(fù)值變?yōu)檎担蛘呋顬樨?fù)值且絕對數(shù)值越來越小。相反,基差走弱是指基差為正且數(shù)值越來越小,或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值,或者基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越大。ABD三項(xiàng)均屬于基差走弱的情形。

  18、【答案】D

  【解析】基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格=6500-6450=50(元/噸)。

  19、【答案】D

  【解析】基差可以用來表示市場所處的狀態(tài)。反向市場是指現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格時(shí),基差為正值的市場狀態(tài),又稱逆轉(zhuǎn)市場、現(xiàn)貨溢價(jià);基差走強(qiáng)是指基差為正且數(shù)值越來越大,或者基差從負(fù)值變?yōu)檎?,或者基差為?fù)值且絕對數(shù)值越來越小。

  20、【答案】A

  【解析】在7月20日,小麥基差為“lOcentsunder”,也就是-10美分,如果沒有特別約定,這是指當(dāng)_與期貨合約規(guī)定的等級相同的小麥的現(xiàn)貨價(jià)格低于8月份的期貨價(jià)格10美分。

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