2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對(duì)備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
點(diǎn)擊查看:2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案匯總
51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記人該推薦人的誠信檔案。
A.2
B.3
C.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
D.7
52.申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。
A.3萬
B.5萬(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
C.10萬
D.20萬
53.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.6個(gè)月
B.1年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
C.2年
D.3年或永久
54.期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的,應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
C.7
D.10
編輯推薦:
2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告
2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對(duì)備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
點(diǎn)擊查看:2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案匯總
55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的,( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
56.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
A.前一交易日
B.當(dāng)日
C.下一交易日
D.次日
57.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。
A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
58.在運(yùn)營過程中,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循( )結(jié)算制度。
A.每日無負(fù)債
B.每周無負(fù)債
C.每月無負(fù)債(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
D.每年度無負(fù)債
編輯推薦:
2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告
2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對(duì)備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
點(diǎn)擊查看:2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案匯總
59.期貨公司因( )提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.過失(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
B.重大過失
C.故意
D.故意或者重大過失
60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),依據(jù)( )原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。
A.無過錯(cuò)責(zé)任
B.過錯(cuò)責(zé)任
C.嚴(yán)格責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
D.公平責(zé)任
參考答案及解析
51.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定,推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
52.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
53.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
54.【答案】D
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十八條規(guī)定,期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的,由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理,并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
編輯推薦:
2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告
2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對(duì)備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
點(diǎn)擊查看:2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案匯總
55.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
56.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
57.【答案】D
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
58.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定,期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求,履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對(duì)方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。
59.【答案】C
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。
60.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定,人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:標(biāo)準(zhǔn)倉單)
編輯推薦:
2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告
2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2022年11月期貨從業(yè)資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業(yè)資格考試題庫:海量真題+章節(jié)練習(xí)2022-09-12
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識(shí)綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題2022-07-13