2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習題及答案匯總

　　41.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　C.5

　　D.7

　　43.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　D.7

　　44.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交(　　)對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　B.公證機構(gòu)

　　C.國務院教育行政部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》強化習題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習題及答案匯總

　　45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》強化習題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習題及答案匯總

　　49.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(　　)次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　D.6

　　參考答案及解析

　　41.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　42.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　43.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　44.【答案】C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》強化習題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　點擊查看：2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化習題及答案匯總

　　45.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　46.【答案】C

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　47.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　48.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　49.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　50.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試新版教材(7月起)

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》強化習題及答案

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流！