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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫

更新時間:2016-01-21 14:34:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽173收藏86

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摘要   【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)

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  多選題

  61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括(  )。

  A.規(guī)范期貨交易行為

  B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

  C.維護期貨市場秩序,防范風險

  D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

  62.從事期貨交易活動的,不得有(  )行為。

  A.欺詐(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  B.營利

  C.操縱期貨價格

  D.內(nèi)幕交易

  63.期貨交易所辦理的下列事項中,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是(  )。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

  C.變更住所或者營業(yè)場所

  D.修改或者終止合約(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  64.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列(  )情形,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

  B.主動提出注銷申請

  C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

  D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

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  65.依據(jù)規(guī)定,交割倉庫不得有下列(  )行為。

  A.出具虛假倉單(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

  D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫

  66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是(  )。

  A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

  B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

  C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

  D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

  67.期貨交易所實施下列(  )行為,應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

  A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

  B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

  C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

  D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

  68.設立期貨交易所可以采用(  )的組織形式。

  A.會員制

  B.合伙制(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  C.公司制

  D.個人獨資制

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  69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責的是(  )。

  A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

  B.發(fā)布市場信息

  C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

  D.查處違規(guī)行為(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  70.在下列(  )情況下,會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

  A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  B.1/4以上會員聯(lián)名提議

  C.理事會認為必要(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  D.理事長認為必要

  參考答案及解析

  61.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強對期貨交易的監(jiān)督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。

  62.【答案】ACD(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

  63.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約:(四)變更住所或者營業(yè)場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

  64.【答案】ABCD(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

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  【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  65.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

  66.【答案】CD(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費。

  67.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定,ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目,D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。

  68.【答案】AC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  69.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

  70.【答案】AC(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:交割倉庫)

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會員聯(lián)名提議;(三)理事會認為必要。

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