2020年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一

一、單選題

1.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐()。【單選題】

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

2.以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。【單選題】

A.2

B.3

C.6

D.12

4.根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()。【單選題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

5.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。【單選題】

A.當事人選擇的訴由

B.違約人住所地

C.被侵權人住所地

D.期貨公司住所地

6.期貨公司不得為知識測試評分()的投資者申請開立交易編碼?！締芜x題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

7.根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，在評估投資者的財務狀況時，投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務狀況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其()作為投資者財務狀況評估得分?！締芜x題】

A.最低評分

B.最高評分

C.累加評分

D.平均評分

8.實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的()的，人民法院不予支持?！締芜x題】

A.存款準備金

B.保證金

C.風險準備金

D.結算擔保金

9.期貨投資者保障基金主要用于()?！締芜x題】

A.補償投資者保證金損失

B.補償投資者交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

10.中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起()個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.6

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二、多選題

1.期貨公司申請停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列()材料?！径噙x題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書

C.關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

D.申請書

2.經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠信記錄

B.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

C.風險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

3.經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息包括()?！径噙x題】

A.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導致本金虧損的事項

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

4.某期貨公司變更法定代表人，該期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的報備材料包括()。【多選題】

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個人財產(chǎn)證明

5.期貨公司首席風險官的職權包括()?！径噙x題】

A.為期貨公司客戶的風險管理提供建議

B.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

C.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

D.列席與其履職相關的會議

6.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、()等專門委員會?！径噙x題】

A.會員資格審查

B.紀律處分

C.調(diào)解

D.財務和技術

7.單位客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料包括()。【多選題】

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.組織機構代碼證(副本)掃描件

8.經(jīng)營機構應當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是()?！径噙x題】

A.執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程

D.適當性匹配的標準、方法和流程

9.下列關于客戶在期貨公司開戶的說法，正確的是()。【多選題】

A.客戶應當以自己的名義提出開戶申請

B.承諾資金來源合法

C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料

D.如實提供相關信息和材料

10.期貨投資者保障基金可以運用于()。【多選題】

A.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

B.銀行存款

C.購買國債

D.購買中央銀行票據(jù)

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十五條期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

4、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十一條期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條。侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

6、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

7、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應當在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分，各項評分不得累加。

8、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的，人民法院不予支持。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

二、多選題

1、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：(一)可能直接導致本金虧損的事項；(二)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(三)因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(四)因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；(三)公司決議文件；(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

5、正確答案：B、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十五條首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：(一)參加或者列席與其履職相關的會議；(二)查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；(三)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；(四)了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；(五)公司章程規(guī)定的其他職權。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(一)了解投資者的標準、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務分級的依據(jù)、方法和流程；(五)適當性匹配的標準、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的，應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

10、正確答案：ABCD

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

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