2018年期貨法律法規(guī)每日一練(5月25日)

多選題

6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(　　)，并及時(shí)公布。

A.年報(bào)表

B.月報(bào)表

C.周報(bào)表

D.日?qǐng)?bào)表

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.本公司網(wǎng)站

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

8. 下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到100%

B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

C.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第17條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①變更控股股東、第一大股東;②單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;③單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

9. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括(　　)。

A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件

D.期貨從業(yè)人員資格的罰則

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo)、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件應(yīng)由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)規(guī)范。

10. 下列(　　)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.期貨公司

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨保證金存管銀行

D.客戶

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條第3項(xiàng)的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

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