2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題

更新時間：2017-07-04 10:37:54 來源：環(huán)球網校

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題的具體內容如下：

　　第九章期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是(　A　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期債款

　　B.期貨公司的長期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借人的短期借款

　　D.期貨公司的短期借款

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　2.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣(　B　)。[2012年5月真題]

　　A.1億元

　　B.9000萬元

　　C.4500萬元

　　D.3000萬元

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。

　　3.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司(　A　)書面報告。[2012年5月真題]

　　A.全體董事

　　B.全體股東

　　C.全體董事和全體股東

　　D.總經理

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

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　　4.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用(　A　)進行風險調整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.中間比例

　　D.自行制定比例

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定。

　　5.期貨公司借人次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借人的次級債務(　B　)。

　　A.全額加回

　　B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回

　　C.全額扣減

　　D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。期貨公司向股東或者其關聯企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。