2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》通關沖刺卷

更新時間：2017-07-03 14:23:35 來源：環(huán)球網校

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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》通關沖刺卷”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》通關沖刺卷的具體內容如下：

　　1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向公司報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。故本題答案為D。

　　2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受( )委托為其進行期貨交易。

　　A.某民營企業(yè)的工作人員

　　B.證券市場禁止進入者

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.某國家機關

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位;(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題答案為A。

　　3、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出( )處理。

　　A.核減凈資產金額

　　B.核增凈資本金額

　　C.核增凈資產金額

　　D.核減凈資本金額

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。故本題答案為D。

　　4、申請期貨公司的董事長和監(jiān)事會主席的任職資格的最低學歷是( )。

　　A.小學

　　B.中學

　　C.大學本科。并且取得學士以上學位

　　D.研究生碩士

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位：(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。故本題答案為C。

　　5、與他人串通。以事先約定的價格式相互進行證券交易，影響證券交易價格操縱證券市場，情節(jié)嚴重的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.處二年以下有期徒刑或者拘役

　　D.處一年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》第十一條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為A。

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　　6、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾( )年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年：(五)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年：(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。故本題答案為C。

　　7、申請設立期貨公司的，具備任職資格的高級管理人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　8、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾( )年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。故本題答案為C。

　　9、具有從事期貨業(yè)務( )年以上經驗的申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，中請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。故本題答案為D。

　　10、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的( )的結算準備金時，應當相應扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。

　　A.最高限額

　　B.上次交易的限額

　　C.最低限額

　　D.交易平均限額