期貨法律法規(guī)考試樣卷附答案（2016年版）

　　期貨法律法規(guī)考試樣卷(2016年版)

　　11.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬( ) 。

　　A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者保障基金

　　答案：D

　　12.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后， ( )依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　13.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。

　　A.平均

　　B.適度

　　C.效率

　　D.公開、合理、有效

　　答案：D

　　14.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成。

　　A.結(jié)算會員和非期貨公司結(jié)算會員

　　B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　C.結(jié)算會員和一般會員

　　D.結(jié)算會員

　　答案：B

　　15.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是( ) 。

　　A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

　　B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

　　C.特別結(jié)算會員和交易會員

　　D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

　　答案：D

　　16.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過 ( )交易日，但中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　A.2 個

　　B.3 個

　　C.4 個

　　D.5 個

　　答案：B

　　17.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求( )的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案：A

　　18.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散( ) 。

　　A.會員大會或者股東大會決定解散

　　B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

　　C.總經(jīng)理決定解散

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

　　答案：A

　　19.設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會會同人民銀行、商務部

　　C.省級地方人民政府

　　D.財政部

　　答案：A

　　20.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可以用( )墊付。

　　A.結(jié)算擔保金

　　B.風險準備金

　　C.結(jié)算準備金

　　D.客戶保證金

　　答案：B

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　　21.下列關(guān)于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是( ) 。

　　A.首席風險官向期貨公司董事會負責

　　B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設(shè)立首席風險官崗位

　　C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

　　D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

　　答案：B

　　22.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯誤的是( ) 。

　　A.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

　　B.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保

　　證金

　　C.客戶應當將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶

　　D.客戶向期貨公司交納保證金時，經(jīng)期貨公司同意，可以將現(xiàn)金直接存入期貨公司按規(guī)

　　定開立的期貨保證金賬戶

　　答案：D

　　23.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是( ) 。

　　A.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

　　C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

　　D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

　　答案：B

　　24.期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過( )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.中國證監(jiān)會指定媒體

　　B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　答案：D

　　25.下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是( ) 。

　　A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾 5 年

　　B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾 5 年

　　D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾 2 年

　　答案：D

　　26.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( ) 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　答案：C

　　27.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過( )個月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　答案：C

　　28.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起 10 個工作日內(nèi)向( )報告。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　29.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是( ) 。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務

　　C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

　　D.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

　　答案：A

　　30.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( ) 。

　　A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

　　答案：D

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　　31.在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并( ) 。

　　A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

　　B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

　　C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

　　D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

　　答案：A

　　32.依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是( ) 。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　答案：C

　　33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明后( )未在期貨經(jīng)營機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　A.連續(xù) 3 年

　　B.連續(xù) 2 年

　　C.累計 5 年

　　D.累計 3 年

　　答案：B

　　34.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當 ( ) 。

　　A.予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.先予執(zhí)行，然后按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　答案：A

　　35.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會( ) 。

　　A.可以隨時免除其職務

　　B.應當提前 30 日將免除決定通知本人

　　C.無正當理由不得免除其職務

　　D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準

　　答案：C

　　36.期貨交易所非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議的， ( ) 。

　　A.不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

　　B.全面結(jié)算會員期貨公司應當及時提醒

　　C.視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

　　D.有權(quán)隨時要求全面結(jié)算會員期貨公司核實

　　答案：C

　　37.根據(jù) 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，期貨公司被期貨交易所接納為會員的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個工作日內(nèi)向( )報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　答案：B

　　38.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時( ) 。

　　A.全額扣減

　　B.按照一定比例扣減

　　C.全額加回

　　D.按照一定比例加回

　　答案：B

　　39.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理( ) 。

　　A.核減凈資本

　　B.核增凈資本

　　C.核減凈資產(chǎn)

　　D.核增凈資產(chǎn)

　　答案：A

　　40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以( ) 。

　　A.向客戶提示風險

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達平倉指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　答案：A

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　　41.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由 ( )對客戶承擔。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　答案：B

　　42.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的( )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

　　A.合規(guī)檢查

　　B.風險預警

　　C.協(xié)助開戶

　　D.風險報告

　　答案：C

　　43. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》， ( )應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.期貨公司

　　答案：D

　　44.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》， ( )負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　45.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設(shè)立( ) 。

　　A.統(tǒng)一開戶編碼

　　B.交易編碼

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬號

　　答案：A

　　46.根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　答案：C

　　47.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是( ) 。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風險

　　B.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求

　　D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　答案：C

　　48.在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評估時，評估不涉及( ) 。

　　A.基本情況

　　B.財務狀況

　　C.誠信狀況

　　D.婚姻狀況

　　答案：D

　　49.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向( )報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　50.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的是( ) 。

　　A.期貨公司應當優(yōu)先服務高凈值的委托客戶

　　B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

　　D.期貨公司應當采取有效措施，促進研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享利用研究報告、資訊信息

　　答案：C

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　　51.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是( ) 。

　　A.可以向客戶做獲利保證

　　B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當予以特別聲明

　　C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

　　D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

　　答案：C

　　52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂) 》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當( ) 。

　　A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

　　B.報告期貨交易所

　　C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　53.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過( )與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　54.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂) 》，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：C

　　55.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失， ( ) 。

　　A.客戶應承擔主要責任

　　B.應減輕期貨公司的責任

　　C.應免除期貨公司的責任

　　D.雙方各自承擔 50%的責任

　　答案：C

　　56.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( ) 。

　　A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

　　B.期貨公司承擔

　　C.期貨交易所承擔

　　D.期貨交易所承擔主要責任

　　答案：B

　　57.下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( ) 。

　　A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

　　B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

　　D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

　　答案：A

　　58.期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起( )個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　答案：B

　　59.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( )萬元。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　答案：C

　　60.期貨公司應當于年度結(jié)束后 3 個月內(nèi)向( )提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國保證金監(jiān)控中心

　　答案：C

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