2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題(2)

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(　　)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.風(fēng)險說明書

　　B.營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.公司資信證明

　　2.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

　　B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

　　C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益

　　D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險

　　3.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是(　　)。

　　A.國家機(jī)關(guān)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

　　4.依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布(　　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價

　　B.上市品種合約的最高價與最低價

　　C.上市品種合約的開盤價與收盤價

　　D.價格預(yù)測信息

　　5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

　　6.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

　　C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

　　D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

　　7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　9.期貨公司變更法定代表人，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(　　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.6個月

　　10.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過(　　)未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)(　　)以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.1個月;1個月

　　B.1個月;2個月

　　C.2個月;3個月

　　D.3個月;3個月

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　　11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　13.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　14.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金

　　D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

　　16.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　17.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送( )。

　　A.中國證監(jiān)會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　18.在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　19.在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　20.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

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　　參考答案及解析 ：

　　1、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第25條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　2、【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第25條第2款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項A、C、D是錯誤的。

　　3、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

　　4、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　5、【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第29條第3款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。

　　6、【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第31條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　7、【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19務(wù)第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　8、【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　9、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　10、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第21條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

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　　11、【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　12、【答案】B

　　【解析】存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　13、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。

　　14、【答案】A

　　【解析】期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　15、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

　　16、【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　17、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　18、【答案】B

　　【解析】財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。

　　19、【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　20、【答案】C

　　【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

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