2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:機(jī)構(gòu)投資者

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　不定項(xiàng)選擇

　　43. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有()。

　　A.A股

　　B.權(quán)證

　　C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金

　　44. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有()行為。

　　A.直接或者以化名持有、買賣股票

　　B.借他人名義持有、買賣股票

　　C.就股票趨勢提出自己的看法

　　D.收受他人贈(zèng)送的股票

　　45. 以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。

　　A.政府機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.各類基金

　　D.企業(yè)及事業(yè)法人

　　46. 下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有()。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　47. 從基金的基本類型看，基金一般可分為()。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.開放式基金

　　48. 債券種類主要包括()。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　49. 投資者買賣證券的基本途徑有()。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

　　D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　　50. 證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦、證券自營

　　B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

　　C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　51. 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有()。

　　A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

　　C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

　　D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　52. 證券交易的原則有()。

　　A.公共原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公開原則

　　53. 我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

　　A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　54. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。

　　A.依法設(shè)立且滿l年

　　B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

　　C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

　　55. 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說法不正確的有()。

　　A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　C.指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

　　D.指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　56. 證券市場的有效性包含()的要求。

　　A.證券市場的低成本

　　B.證券市場的高收益

　　C.證券市場的高效率

　　D.證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)

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　　參考答案

　　43　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P8。

　　44　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P7。

　　45　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P7。

　　46　　[答案]：AD　　[解析]：參見教材P5。

　　47　　[答案]：BD　　[解析]：參見教材P4。

　　48　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P4。

　　49　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P7。

　　50　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P9。

　　36　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P3。

　　37　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P17。

　　38　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P9。

　　51　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P8。

　　52　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P2。

　　53　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P18。

　　54　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P18。

　　55　　[答案]：BD　　[解析]：參見教材P13。

　　56　　[答案]：AC　　[解析]：參見教材P14。

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