2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第二節(jié)

2024年證券從業(yè)資格考試一年進行多次，想要通過《金融市場基礎知識》科目，大家要多做各章習題，本文為2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第二節(jié)內(nèi)容，供參考。

第二章 第二節(jié) 中國的多層次資本市場

單項選擇題1、以下關于場外市場的定義，說法錯誤的是()。

A.場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場

B.場外市場又稱為店頭市場或者柜臺市場

C.場外市場主要是一對一交易

D.場外市場主要以交易標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主

參考答案：D

參考解析：

場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場(A正確)，沒有集中的交易場所和市場制度，又稱為店頭市場或者柜臺市場(B正確)，主要是一對一交易(C正確)，以交易非標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主(D錯誤)。

隨著時代的發(fā)展，場外市場的證券交易方式也逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場內(nèi)市場和場外市場都可以采取電子交易的方式，但是場外市場的名字得以延續(xù)使用。

單項選擇題2、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為()。

A.私募市場

B.二級市場

C.公募市場

D.一級市場

參考答案：AC

參考解析：

本題正確答案為AC選項。選項BD，為按市場功能不同的分類。

按照發(fā)行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為【公募市場和私募市場】。

按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。

按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場。

按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場劃分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。

按照所服務和覆蓋的企業(yè)所在地范圍的不同，可將資本市場劃分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。

單項選擇題3、一般情況下，在證券公司柜臺市場，證券公司可以采取(  )等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。

A.協(xié)議

B.做市

C.拍賣競價

D.集中競價

參考答案：ABC

參考解析：《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》規(guī)定，證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

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