2024證券從業(yè)資格考試練習題-《證券市場基本法律法規(guī)》

《證券市場基本法律法規(guī)》是證券從業(yè)資格考試的重要考試科目之一，2024年進行多次證券考試，大家在日常備考時要學好知識點，多做對應的練習題。

單項選擇題

1.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》的規(guī)定，下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的描述，說法正確的是()。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到50萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴

參考答案：C

參考解析：

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;

(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;

(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

2.關于證券公司組織機構的表述，說法不正確的是()。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>

C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

參考答案：C

參考解析：

A項，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

B項，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

C項，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種及以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

D項，合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

3.()是證券自營業(yè)務主要的投資對象。

A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券

D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

收起答案

參考答案：C

參考解析：

證券自營業(yè)務主要的投資對象是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉讓的證券。

以上僅展示部分試題及解析，考生做題需要多做模擬題和歷年真題，點擊免費下載>>>模擬題；歷年真題

提示：為避免錯過2024年證券從業(yè)資格考試報名時間、準考證打印時間、考試時間等，建議大家 免費預約短信提醒，屆時我們會發(fā)送短信提醒預約考生2024年證券從業(yè)資格考試時間節(jié)點相關信息，快來預約吧。建議考生可提前收藏2024年證券從業(yè)資格證報名時間匯總>>>(持續(xù)更新中)。

我們?yōu)椴煌瑐淇蓟A的考生準備了適合大家的證券從業(yè)考試備考課程及套餐，可點擊鏈接進入選擇，備考更有把握哦！

以上就是“2024證券從業(yè)資格考試練習題-《金融市場基礎知識》”的內(nèi)容，希望能對您有所幫助。如果需要證券從業(yè)資格考試報考指南、考點資料、模擬試題、歷年真題等內(nèi)容，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。