2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第二節(jié)

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第三章 第二節(jié) 證券投資者

單選1、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括( )。

A.出入境資金自由

B.資格認定較為嚴格

C.許可投資的證券品種存在一定限制

D.許可投資的證券比例存在一定限制

參考答案：A

參考解析：

QDII制度在中國證券市場上主要具有以下特點：

(1)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的資格認定較為嚴格

(2)許可投資的證券品種和比例存在一定限制

(3)進出境資金受到監(jiān)控

故本題選A。

單選2、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是(  )。

A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者

C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力

D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易

參考答案：A

參考解析：各類投資者的目的也各不相同，有些偏重長期投資，以獲取高于銀行利息的收益或意在參與股份公司的經(jīng)營管理;有些則偏重短線投機，通過買賣證券時機的選擇，以賺取市場差價。

單選3、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機構(gòu)投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構(gòu)( )以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

參考解析：考查合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機構(gòu)投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。故本題選B。

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