2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:證券交易所

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　不定項選擇

　　29. 我國證券交易所的職能包括()。

　　A.組織監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.設立證券登記結算機構

　　D.管理和公布市場信息

　　30. 關于期貨交易與遠期交易，以下說法不正確的有()。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

　　D.遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結

　　31. 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有()。

　　A.期貨交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.遠期交易

　　D.即時交易

　　32. 如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。

　　A.股權類期權

　　B.利率期權

　　C.貨幣期權

　　D.金融期貨合約期權

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　　解讀

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　33. 金融衍生工具交易包括()。

　　A.可轉換債券交易

　　B.權證交易

　　C.金融期權交易

　　D.金融期貨交易

　　34. 以下關于金融衍生工具的說法，正確的有()。

　　A.是與基礎金融產品相對應的一個概念

　　B.建立在基礎產品或基礎變量之上

　　C.又稱金融衍生產品

　　D.其價格取決于基礎金融產品價格(或數(shù)值)的變動

　　35. 以下關于封閉式基金的說法，不正確的有()。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

　　36. 以下關于債券及債券交易的說法，正確的有()。

　　A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動

　　B.債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證

　　C.債券是一種有價證券

　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

　　37. 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有()。

　　A.約見談話

　　B.要求整改

　　C.口頭警示

　　D.專項調查

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　　38. 以下關于證券交易市場的作用，正確的有()。

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

　　D.實施公開、公正和及時的信息披露

　　39. 證券交易所的組織形式包括()。

　　A.集合制

　　B.股份制

　　C.會員制

　　D.公司制

　　40. 經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以經營的全部或部分業(yè)務包括()。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券投資咨詢

　　41. 下列是設立證券公司所應具備的條件有()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣5億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　42. 在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準的、經營證券業(yè)務的()。

　　A.私營公司

　　B.合資公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

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　　解讀

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　參考答案

　　29　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P10。

　　30　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P6。

　　31　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P6。

　　32　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P5。

　　33　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P5。

　　34　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P4。

　　35　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P4。

　　39　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P10。

　　40　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P9。

　　41　　[答案]：AD　　[解析]：參見教材P8。

　　42　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P8。

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