2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)及答案三

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　　單選題：

　　1.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5萬(wàn)

　　B.10萬(wàn)

　　C.20萬(wàn)

　　D.100萬(wàn)

　　3.固定收益平臺(tái)交易采用(　　)形式。

　　A.市價(jià)交易和限價(jià)交易

　　B.報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易

　　C.報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易

　　D.限價(jià)交易和詢價(jià)交易

　　4.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　5.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　6.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.期貨

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　7.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特征。

　　A.債權(quán)和股權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債券和股票

　　D.期權(quán)和股權(quán)

　　8從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了(　　)的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　9.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

　　10.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.22億

　　B.21億

　　C.35000萬(wàn)

　　D.32億

　　11.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.2000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　12.證券交易所的設(shè)立和解散，由(　　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所理事會(huì)

　　D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　13.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　14.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立(　　)交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

參考答案：1.C　　2.C　　3.B　　4.A　　5.A　　6.A　　7.B　　8.A　　9.B　　10.D　　11.B　　12.A　　13.C　　      14.A