2013年證券從業(yè)資格考試證券交易預測題一

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　　判斷題

     1.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。 ( )

　　2.證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　3.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。 ( )

　　4.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　5.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務的主要場所。 ( )

　　6.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　7.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　8.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標準券庫，企業(yè)債券回購尚未設置單獨的標準券庫。 ( )

　　9.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　10.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

　　11.對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( )

　　12.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　13.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　14.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。 ( )

　　15.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　16.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。 ( )

　　17.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。 ( )

　　18.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( )

　　19.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )

　　20.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )