2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)第六章多選題(2)

　　11.詢(xún)價(jià)分為()和()兩個(gè)階段。

　　A.初步詢(xún)價(jià)

　　B.再次詢(xún)價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D.逐步投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　12.發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票()。

　　A.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%

　　B.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，總量的50%

　　C.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的30%

　　D.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的，者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%

　　13.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露()有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。

　　A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因

　　B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　　C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.發(fā)行人本次籌資總金額

　　14.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　15.首次公開(kāi)發(fā)行公司的()必須出席公司推介活動(dòng)。

　　A.控股股東

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)秘書(shū)

　　D.總經(jīng)理

　　16.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)影響發(fā)行人投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析，至少包括下列內(nèi)容中的()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)分類(lèi)、行業(yè)政策

　　B.發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位

　　C.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析

　　17.目前，收取承銷(xiāo)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是()。

　　A.包銷(xiāo)商收取的包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的1.5%～3%

　　B.包銷(xiāo)商收取的包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的0.5%～1.5%

　　C.代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%～1.5%

　　D.代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.5%～3%

　　18.保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的()進(jìn)行核查，并在核查意見(jiàn)上簽字、蓋章。

　　A.真實(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.合理性

　　D.完整性

　　19.公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告，并提供下列文件()。

　　A.募集說(shuō)明書(shū)單行本

　　B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

　　D.律師鑒證意見(jiàn)(限于首次公開(kāi)發(fā)行

　　20.股票配售對(duì)象限于下列類(lèi)別()。

　　A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金

　　B.全國(guó)社會(huì)保障基金

　　C.證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)

　　D.信托投資公司證券自營(yíng)賬戶(hù)

　　11.AC 12.D 13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.ABCD 17.AC 18.ABD 19.ACD 20.ABCD

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