2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題(1)

　　多選題

　　1.股票的定價活動可包括()。

　　A.估值

　　B.撰寫投資價值大型研究報告

　　C.詢價轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.投標(biāo)

　　2.在股票的估值方法中，()通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。

　　A.市盈率法

　　B.市凈率法

　　C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.以上都不對

　　3.()情況下，使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時將遇到較大困難。

　　A.陷入財務(wù)危機(jī)的公司

　　B.收益呈周期性分布的公司

　　C.正在進(jìn)行重組的公司

　　D.擁有某些特殊資產(chǎn)的公司

　　4.我國股票發(fā)行歷史上曾采取過()等方式。

　　A.全額預(yù)繳款方式

　　B.儲蓄存款掛鉤方式

　　C.上網(wǎng)競價

　　D.市值配售

　　5.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.證券投資基金管理公司

　　B.證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.信托投資公司

　　D.保險機(jī)構(gòu)投資者

　　6.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　7.發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費用不包括()等。

　　A.申報會計師費用、律師費用

　　B.評估費用轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.承銷費用、保薦費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用

　　D.財務(wù)顧問費

　　8.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.依法設(shè)立，最近24.個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、.采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　B.依法可以進(jìn)行股票投資

　　C.信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員

　　D.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　9.詢價對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。

　　A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　C.未按時提交年度總結(jié)報告

　　D.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　10.撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有()。

　　A.獨立、審慎、客觀轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源

　　C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性

　　D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD 9.ABC 10.ABCD

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