2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(4)

　　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共有60小題，前40題每題0.5分，后20題每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列哪幾項(xiàng)屬于信息披露的原則?( )

　　A.及時(shí)性原則

　　B.真實(shí)性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則

　　D.完整性原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：ABCD

　　2.網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括( )。

　　A.網(wǎng)站名稱

　　B.推介活動(dòng)的出席人員名單

　　C.時(shí)間

　　D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　正確答案：ABC轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.下列哪幾項(xiàng)屬于監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任?( )

　　A.監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密

　　B.對(duì)未能發(fā)現(xiàn)和制止公司違反法律、法規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　　C.遵守公司章程，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議

　　D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)

　　正確答案：ABCD

　　4.依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，股份有限公司的設(shè)立可以采取( )的方式。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.定向設(shè)立轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.核準(zhǔn)設(shè)立

　　D.募集設(shè)立

　　正確答案：AD

　　5.關(guān)于監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，有關(guān)董事任職資格的限制規(guī)定同樣適用于監(jiān)事。監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。此外，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　B.監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　C.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)是由監(jiān)事組成的、對(duì)公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合法性監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查的權(quán)力。

　　D.監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規(guī)定。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：ABC

　　6.下列關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。”

　　B.股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)

　　C.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過(guò)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

　　D.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列哪些事項(xiàng)?( )

　　A.各股東所持股票的編號(hào)

　　B.各股東取得股份的日期轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由股東大會(huì)作出決議的有( )。

　　A.發(fā)行規(guī)模;轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則

　　B.債券利率;轉(zhuǎn)股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項(xiàng)。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對(duì)估值法的比率指標(biāo)。

　　A.股票市場(chǎng)價(jià)格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　10.擔(dān)任主承銷商的證券公司對(duì)上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明的包括有( )。

　　A.公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。

　　B.公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%。

　　D.公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。

　　正確答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　11.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.中國(guó)人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價(jià)格公開招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷價(jià)格，( )是確定承銷價(jià)格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C.流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價(jià)過(guò)程中相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。

　　B.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。

　　C.股票配售對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售應(yīng)當(dāng)全額繳付申購(gòu)資金，單一指定證券賬戶的累計(jì)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)本次向詢價(jià)對(duì)象配售的股票總量。

　　D.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。

　　正確答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)

　　C.不公開信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關(guān)于公開推介的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(其他高級(jí)管理人員不限)和主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動(dòng)

　　B.參加推介活動(dòng)的上述人員在推介活動(dòng)前應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書摘要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布

　　D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介

　　正確答案：ABCD

　　16.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有( )

　　A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整。

　　B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額。

　　D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

　　正確答案：ABCD

　　17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣l億

　　正確答案：ABC

　　18.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件( )。

　　A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò).

　　B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)。

　　C.具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策。法律的專業(yè)人員。

　　D.最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。

　　正確答案：ABCD

　　19.從我國(guó)目前的實(shí)踐看，公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)人股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　正確答案：ABCD

　　20.下列哪幾項(xiàng)屬于輔導(dǎo)工作備案報(bào)告的內(nèi)容?( )

　　A.備案登記材料

　　B.輔導(dǎo)工作備案報(bào)告

　　C.輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告

　　D.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名

　　正確答案：ABCD

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
·證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

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