2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(3)

　　41.《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　正確答案：C

　　42.內地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預期上市時的股票市值應至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。

　　A.1億港元，5000萬港元

　　B.1.5億港元，5000萬港元

　　C.2億港，5000萬港元

　　D.2億港元，1億港元

　　正確答案：C轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　43.為了保障股票發(fā)行核準制的實施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質及規(guī)范運作的水平，保證從事輔導工作的證券經營機構在首次公開發(fā)行股票過程中依法履行職責，中國證監(jiān)會于( )年10月發(fā)布實施了《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2001

　　D.2002

　　正確答案：C

　　44.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后( )有效。

　　A.6個月內轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B.1年內

　　C.18個月內

　　D.3個月內

　　正確答案：A

　　45.發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

　　A.一個月

　　B.兩個月

　　C.三個月

　　D.六個月

　　正確答案：A轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　46.發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前發(fā)行人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況。

　　A.3%以上

　　B.5%以上

　　C.6%以上

　　D.10%以上

　　正確答案：B

　　47.( )方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關條款是通過雙方協(xié)商確定的。

　　A.承購包銷轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B.行政分配

　　C.代銷

　　D.配售

　　正確答案：A

　　48.中國證監(jiān)會核準上市公司重大資產重組申請的，上市公司應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起( )個工作日內編制實施情況報告書，向中國證監(jiān)會及其派出機構、證券交易所提交書面報告，并予以公告。

　　A.3

　　B.2

　　C.1

　　D.4

　　正確答案：A轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　49.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　正確答案：D

　　50.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應不( )公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　A.低于等于轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B.等于

　　C.低于

　　D.高于

　　正確答案：C

　　51.我國的公司是按照( )在中國境內設立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。

　　A.《證券法》

　　B.《銀行法》

　　C.《公司法》

　　D.《保險法》

　　正確答案：C轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　52.( )是指收購者在收購目標公司股權時，雖然該收購行動遭到目標公司的反對，而收購者仍要強行收購，或者收購者事先未與目標公司協(xié)商，而突然提出收購要約。

　　A.橫向收購

　　B.縱向收購

　　C.敵意收購

　　D.混合收購

　　正確答案：C

　　53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券( )年的利息。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　正確答案：A

　　54.深交所規(guī)定的申購單位為( )股。

　　A.200

　　B.500轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　C.1000

　　D.3000

　　正確答案：B

　　55.企業(yè)債券每份面值為( )元，以( )元人民幣為1個認購單位。

　　A.100，100

　　B.100，1000

　　C.200，100

　　D.200，1000

　　正確答案：B轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　56.依據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.10%

　　D.100%

　　正確答案：D

　　57.對承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。

　　A.證券交易所

　　B.保薦人

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　58.不屬于股權融資的特點的是( )。

　　A.融資成本較高

　　B.自主性強

　　C.股權融資可能引起企業(yè)控制權變動

　　D.公司財務風險小

　　正確答案：B

　　59.對于以募集方式設立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權的( )通過。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　正確答案：C

　　60.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在( )個月內發(fā)行證券。

　　A.8

　　B.7

　　C.5

　　D.6

　　正確答案：D

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