2023年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)模擬題及答案：證券市場(chǎng)運(yùn)行

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

單項(xiàng)選擇題

1、按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為( )。

A、公募發(fā)行和私募發(fā)行

B、私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

C、直接發(fā)行和間接發(fā)行

D、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

2、( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、直接發(fā)行

D、間接發(fā)行

3、上市公司常用的增資方式是( )。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對(duì)象公開募集股份

C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、非公開發(fā)行股票

4、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

A、2 000萬元

B、3 000萬元

C、4 000萬元

D、5 000萬元

5、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、公開招標(biāo)方式

B、詢價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、協(xié)商定價(jià)方式

6、債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。

A、詢價(jià)方式

B、公開招標(biāo)

C、協(xié)商定價(jià)方式

D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

7、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是( )。

A、證券交易所

B、證券投資者

C、證券發(fā)行人

D、證券中介機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B、財(cái)政部

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、國(guó)務(wù)院

9、當(dāng)上市公司在( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、中小企業(yè)板塊

B、主板市場(chǎng)

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

10、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

A、6

B、12

C、18

D、24

11、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、±10%

B、±20%

C、±30%

D、±40%

12、中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

13、下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

C、發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

D、在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

14、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是 ( )。

A、恒指服務(wù)公司

B、中證指數(shù)有限公司

C、三元證券投資顧問有限公司

D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

15、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是( )。

A、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

B、NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)

C、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

D、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

16、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

17、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的一次還本付息國(guó)債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

參考答案及解析

1、【正確答案】 A

【答案解析】 按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

2、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公募發(fā)行。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

3、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對(duì)象公開募集股份。

4、【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元。

5、【正確答案】 B

【答案解析】 我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

6、【正確答案】 B

【答案解析】 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。

7、【正確答案】 A

【答案解析】 證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

8、【正確答案】 D

【答案解析】 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

9、【正確答案】 A

【答案解析】 當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

10、【正確答案】 B

【答案解析】 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

11、【正確答案】 C

【答案解析】 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

12、【正確答案】 B

【答案解析】 中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

13、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)。

14、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司。中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)。

15、【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

16、【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

17、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

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