2023年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題庫(kù)及答案:有價(jià)證券的主要形式是
試題答案在題后,PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合,多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí),也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。
1.有價(jià)證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的( )。
A.書面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述,不正確的是( )。
A.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值
B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C.有價(jià)證券即指資本證券
D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式,因此不可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通
4.( )可視為無(wú)期證券。
A.企業(yè)債券
B.國(guó)債
C.股票
D.金融債券
5.關(guān)于股票基金,下列描述正確的是( )。
A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金
B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值
C.按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D.基金管理人擬定投資組合,將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng),以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的
6.國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn),被稱為“國(guó)九條”。
A.《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》
B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》
D.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
7.下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
8.國(guó)有股股利收入依法納入( )預(yù)算,國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)
符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。
A.國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
B.中央財(cái)政
C.地方財(cái)政
D.國(guó)有資產(chǎn)管理
9.投資者在買賣開放式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付( )。
A.申購(gòu)、贖回費(fèi)
B.傭金
C.管理費(fèi)
D.手續(xù)費(fèi)
10.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。
A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
11.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
12.《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定,社會(huì)保障基金投資于 銀行存款和國(guó)債的比例不低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
13.( )又稱為單位信托基金。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.封閉式基金
D.開放式基金
14.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉(cāng)制度
D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
15.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是( )。
A.股票期權(quán)
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.貨幣期權(quán)
16.龍債券市場(chǎng)是指在除( )以外的國(guó)家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng)。
A.香港
B.新加坡
C.日本
D.馬來(lái)西亞
17.下列哪項(xiàng)是政府債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?( )
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
18.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。
A.信用公司債
B.保證公司債
C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
D.信托公司債
19.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為( )。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.中長(zhǎng)期國(guó)債
20.1993年7月( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市,開了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。
A.中國(guó)石化
B.北京石化
C.上海石化
D.天津石化
D.證券交易所
參考答案及解析
1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。
2.【答案詳解】B。本題是對(duì)證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。
3.【答案詳解】D。雖然有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值,但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或取得利息、股息等收入,因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通,客觀上具有了交易價(jià)格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限,以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力,是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒(méi)有期限,可以視為無(wú)期證券。
5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
6.【答案詳解】D。國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》,也就是我們通常所說(shuō)的“國(guó)九條”。
7.【答案詳解】A。財(cái)政政策手段包括發(fā)行國(guó)債、調(diào)整財(cái)政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。
8.【答案詳解】A。國(guó)有股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳,依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用,國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。
9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí),則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。
10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
11.【答案詳解】A。商品證券是證明持有人具有商品所有權(quán)或者使用權(quán)的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受到法律保護(hù)。
12.【答案詳解】D。這是《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》第二十八條的規(guī)定。
13.【答案詳解】B。契約型基金又稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。
14.【答案詳解】B。金融期貨的主要交易制度包括:集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外,期貨交易所為了確保交易安全,還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則,交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。
15.【答案詳解】B。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn),買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票,只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。
16.【答案詳解】C。龍債券市場(chǎng)是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場(chǎng)。這種債券的發(fā)行、定價(jià)和承銷都在亞洲的幾個(gè)時(shí)區(qū)之內(nèi)。龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲,投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家,而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。
17.【答案詳解】A。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。政府債券沒(méi)有信用問(wèn)題和償債的財(cái)務(wù)困難,它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。
18.【答案詳解】A。信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券,屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇;保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券,是擔(dān)保證券的一種;不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券,是抵押證券的一種。
19.【答案詳解113。根據(jù)償還期限的不同,債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。一般說(shuō)來(lái),償還期限在10年以上的為長(zhǎng)期債券;償還期限在1年以下的為短期債券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。
20.【答案詳解】C。上海石化開了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。隨后還有馬鋼、儀征化纖等4家國(guó)內(nèi)公司以私募方式在美國(guó)上市。
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