2023年證券從業(yè)資格證書的題目

1.狹義的有價證券是指(　　)。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。

A.倉庫棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為(　　)。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內(nèi)證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是(　　)。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風(fēng)險

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.計審計機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國家債券

參考答案

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據(jù)常識判斷，也能把進(jìn)入市場順序分為發(fā)行和流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統(tǒng)，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段，證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

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