2023年證券從業(yè)資格摸題及答案

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機(jī)構(gòu)、財政部、公司

3.()是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

4.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍(lán)籌股

D.成長股

11.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.必要收益率

B.無風(fēng)險利率

C.定期存款利息率

D.存款準(zhǔn)備金率

12.公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為()。

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷售利潤率

D.凈資產(chǎn)收益率

13.優(yōu)先股票的特征不包括()。

A.一般有表決權(quán)

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。

A.外資股

B.國家股

C.社會公眾股

D.法人股

15.下列不屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

16.關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A.為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

D.期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得低一些

17.在各類債券中，()的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。

A.國際債券

B.公司債券

C.政府債券

D.金融債券

18.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為()。

A.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

B.短期國債、中期國債和長期國債

C.流通國債和非流通國債

D.實物國債和貨幣國債

19.由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券是()。

A.赤字國債

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

20.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

參考答案

1.C

本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

3.C

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。

5.B

本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

6.C

本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

7.D

本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

8.A

股票收益主要來自股票流通和股份公司。

9.B

采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

10.C

本題考查藍(lán)籌股的含義。

11.A

本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

12.B

本題考查杠桿比率的含義。

13.A

本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

14.B

本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

15.A

本題考查無限售條件股份。選項A屬于有限售條件股份。

16.B

為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。

17.C

本題考查政府債券。

18.D

本題考查國債的分類。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

19.D

本題考查儲蓄國債(電子式)。

20.D

本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

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