2023年證券從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題《證券基礎(chǔ)知識(shí)》

1.公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)是( )。

A.英國(guó)皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織

C.英國(guó)國(guó)際信托組織D.英國(guó)信托基金

2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

A.管理風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

3.LOF的漢譯名稱為( )。

A.指數(shù)參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金

4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括( )。

A.認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).指數(shù)基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金

5.ETF的漢譯名稱為( )。

A.交易所交易基金B(yǎng).指數(shù)參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證

6.按( )基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式不同

C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D.投資標(biāo)的

7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。

A.專業(yè)理財(cái)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.集合投資D.穩(wěn)定市場(chǎng)

8.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)( )。

A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

9.開放式基金的交易價(jià)格取決于( )。

A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值

10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指( )。

A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金

11.側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的基金是( )。

A.國(guó)債基金 B.股票基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.平衡基金

12.可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是( )。

A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金

13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。

A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系

C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系

14.以下哪種分配方式是基金利潤(rùn)(收益)分配的常用方式(　 )。

A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國(guó)債份額

15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于哪項(xiàng)投資或活動(dòng)( )。

A.　買賣股票 B.　承銷證券 C.　買賣國(guó)債 D.　買賣權(quán)證

16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行

17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。

A.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金

18.( )是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。

A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).指數(shù)基金C.國(guó)債基金D.股票基金

19.目前，我國(guó)基金大部分按照( )的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%

20.下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系

C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

D.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

參考答案

1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B

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