2023年證券從業(yè)資格考試模擬題：證券基礎(chǔ)知識

1.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。

A.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

B.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

D.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

2.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括( )。

A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約B.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

C.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

3.金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)B.基礎(chǔ)工具種類

C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場所D.金融創(chuàng)新工具的功能

4.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

A.遠(yuǎn)期 B.期貨C.互換D.期權(quán)

5.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。

A.200 B.100 C.50 D.400

6.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。

A.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動

D.避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

7.1998年，美國財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則委員會所發(fā)布的第133號會計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則》中( )的應(yīng)用，對后來各類機(jī)構(gòu)制訂衍生工具計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。

A.公允價(jià)值 B.計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) C.套期保值 D.審計(jì)原則

8.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨 C.金融期權(quán) D.金融互換

9.下列衍生工具不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。

A.遠(yuǎn)期合約B.期貨C.外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.貨幣互換

10.美式權(quán)證可以在( )行權(quán)。

A.權(quán)證失效日之前任何交易日B.失效日當(dāng)日

C.失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)D.失效日以后

11.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣股票的來源不同，分為( )。

A.評價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

12.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。

A.聯(lián)動性B.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C.期限性D.跨期性

13.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的,在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)

14.資產(chǎn)證券化是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

C.增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果D.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。

A.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約B.在期貨交易所交易的期貨合約

C.公司債券條款中包含的返售條約D.公司債券條款中包含的贖回條約

16.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)

17.假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是( )元。

A.10 B.50 C.20 D.40

18.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，( )的特點(diǎn)十分突出。

A.杠桿性B.聯(lián)動性C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性D.跨期性

19.( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A.權(quán)證 B.期權(quán) C.期貨 D.遠(yuǎn)期合約

20.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬( )。

A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證 B.認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證 D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證

參考答案

1. A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C 12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C

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