2023年證券從業(yè)資格考試提升經(jīng)典練習題：證券基礎知識

1、交易的各方應該獲得平等的機會，這是(　　)原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平均

2、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務時，其支付的順序為(　)

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務

B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務

D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

3、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為(　　)點。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的職業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括(　　)。

A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負責ADR的注冊和過戶

C.負責保管ADR所代表的基礎證券

D.負責對公司管理監(jiān)督

7、B股是指(　　)。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價格買入x公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利收益率為(　　)。

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對證券自營業(yè)務認識不正確的是(　　)。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為

B.沒有投機性，業(yè)務風險不大

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為

10、不屬于證券服務機構(gòu)的是(　　)。

A.會計師事務所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.資信評級機構(gòu)

11、機構(gòu)投資者主要有(　　)。

A.政府機構(gòu)

B.金融機構(gòu)和各類基金

C.企事業(yè)單位

D.以上都是

12、以下關于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

13、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過(　　)的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國第一個證券交易所――(　　)成立。

A.華爾街交易所

B.費城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、(　　)年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A.2005

B.2006

C.2004

D.2003

16、下列對社會公益基金認識不正確的是(　　)。

A.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

17、證券市場的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價功能

C.資源配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

18、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

20、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

21、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

22、證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括(　　)。

A.證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)

B.會計師事務所和律師事務所

C.證券信用評級機構(gòu)

D.證券公司

23、以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是(　　)。

A.財務風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.經(jīng)營風險

24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括(　　)兩大類。

A.權(quán)益證券和債務證券

B.商業(yè)證券和銀行證券

C.固定收益證券和變動收益證券

D.短期證券和長期證券

25、證券市場發(fā)展的新特點不包括(　　)。

A.投資證券化

B.投資者個人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構(gòu)混業(yè)化

26、證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

A.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

B.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

C.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

27、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于(　　)市場。

A.貨幣市場

B.資本市場

C.貸款市場

D.中長期信貸市場

28、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是(　　)。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

29、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30、中國證監(jiān)會在(　　)年加入了證監(jiān)會國際組織。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2001

31、上證國債指數(shù)的樣本是(　　)。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

32、關于證券公司融資融券證券的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是(　　)。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)交易日

C.客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

33、股票應記載一定的事項，其內(nèi)容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現(xiàn)了股票的(　　)特征。

A.股票是有價證券

B.股票是要式證券

C.股票是證權(quán)證券

D.股票是綜合權(quán)利證券

34、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為(　)市場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

35、關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是(　　)。

A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

B.中小板指數(shù)以第10只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

C.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

36、對社會公益基金認識不正確的是(　　)。

A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

37、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

38、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是(　　)。

A.收益公司債券

B.信用公司債券

C.保證公司債券

D.附認股權(quán)證的公司債券

39、證券按其性質(zhì)不同，可以分為(　　)。

A.憑證證券和有價證券

B.資本證券和貨幣證券

C.商品證券和無價證券

D.虛擬證券和有價證券

40、下列不是證券投資基金別稱的是(　　)。

A.交易所交易基金

B.證券投資信托基金

C.單位信托基金

D.共同基金

41、下列不屬于修訂后的《證券法》對設立證券公司作出的新規(guī)定的是(　　)。

A.明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度

B.要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本

C.對證券公司設立的章程進行了修改

D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤

42、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務與自營業(yè)務(　　)。

A.財務賬戶分開、業(yè)務人員合一

B.業(yè)務人員分開、財務賬戶統(tǒng)一

C.業(yè)務人員、財務賬戶均應分開

D.業(yè)務人員、賬戶財務均可合一

43、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.英國的倫敦

C.美國的紐約

D.德國的柏林

44、中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%;對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的(　　)。

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

45、證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明(　　)字樣。

A.有限責任公司

B.證券登記結(jié)算

C.股份有限公司

D.證券公司

46、證券市場的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.定價功能

C.保值增值功能

D.資本配置功能

47、假設某公司股票的未來價格為15元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是(　　)元。

A.15

B.7.5

B.17

D.30

48、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等(　　)只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A.10

B.13

C.15

D.20

49、債券基金收益與市場利率的關系是(　　)。

A.同方向變動

B.反方向變動

C.無關的

D.不確定的

50、政府債券的最初功能是(　　)。

A.彌補財政赤字

B.籌措建設資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟

D.便于金融調(diào)控

51、審計委員會應當由(　　)擔任召集人。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.最大股東

D.獨立董事

52、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于(　　)。

A.特種國債

B.赤字國債

C.建設國債

D.戰(zhàn)爭國債

53、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的收益，稱之為(　　)。

A.資本利得

B.紅利

C.資本增值收益

D.股票股息

54、以下情況中，開放式基金(　　)能提前終止基金運行。

A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元

B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人

C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過

D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的

55、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為(　　)元。

A.2400

B.1000

C.1500

D.666.7

56、證券交易價格是通過(　)得以確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級市場上的公開競價

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

57、下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是(　　)。

A.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D.避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

58、公認的最早的基金機構(gòu)是(　　)。

A.英國信托基金

B.英國皇家信托組織

C.英國國際信托組織

D.海外和殖民地政府信托組織

59、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是(　　)。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

60、公債的最初功能是(　　)。

A.彌補財政赤字

B.籌措建設資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟

D.便于金融調(diào)控

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