2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習題二

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一、單項選擇題

1.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是()。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

2.基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

3.在證券交易所和國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當采取()的運營方式。

A.中央集中、地方獨立

B.省級以下集中

C.全國集中統(tǒng)一

D.地方獨立

4.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后()內(nèi)提交重大事項報告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

5.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過()。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

6.證券公司客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員

B.證券機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

9.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是()。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼

10.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起()內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

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二、組合型選擇題

1.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露制度，下列說法中正確的有()。

Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場應(yīng)當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

Ⅲ.所有定期信息中的財務(wù)報告均需經(jīng)會計師事務(wù)所審計

Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當承諾保證披露信息內(nèi)容真實、準確、充分、完整

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)。

Ⅰ.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，符合合格投資者標準的是()。

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個人

Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

4.下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明的事項的有()。

Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示

Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間

Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列選項中關(guān)于私募基金子公司的內(nèi)部控制，說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護投資決策和經(jīng)營管理的有效性

Ⅱ.證券公司應(yīng)當將私募基金子公司的合規(guī)與風險管理納入公司全面風險管理體系

Ⅲ.證券公司應(yīng)當督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和合規(guī)管理制度

Ⅳ.證券公司應(yīng)當將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

2、正確答案：C

答案解析：基金銷售機構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。

3、正確答案：C

答案解析：(提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準)第一百四十八條在證券交易所和國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)辦理。

4、正確答案：C

答案解析：柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

5、正確答案：A

答案解析：每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。

6、正確答案：B

答案解析：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

7、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

8、正確答案：C

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督；中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。

9、正確答案：B

答案解析：年檢申請報告屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；(2)公司章程；(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；(選項C屬于)(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼；(選項D屬于)(7)由注冊會計師提供的驗資報告；(選項A屬于)(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

10、正確答案：D

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》的規(guī)定，區(qū)域性市場已經(jīng)建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質(zhì)量。區(qū)域性市場應(yīng)當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人(Ⅰ項正確)，及時、規(guī)范地履行信息披露義務(wù)。披露信息包括定期信息和臨時信息(Ⅱ項正確)；定期信息應(yīng)包括年度報告和半年度報告，其中年度財務(wù)報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計；臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息(Ⅲ項錯誤)；掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當承諾保證披露信息內(nèi)容真實、準確、充分、完整(Ⅳ項正確)。

2、正確答案：C

答案解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

3、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣；(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱；(Ⅳ項正確)(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；(5)發(fā)布證券研究報告的時間；(Ⅱ項正確)(6)證券研究報告采用的信息和資料來源；(Ⅲ項正確)(7)使用證券研究報告的風險提示。(Ⅰ項正確)

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護投資決策和經(jīng)營管理的有效性；(Ⅰ正確)證券公司應(yīng)當將私募基金子公司的合規(guī)與風險管理納入公司全面風險管理體系，防范私募基金子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各類風險；(Ⅱ正確)證券公司應(yīng)當督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和合規(guī)管理制度，建立并落實對上述制度的有效性評估機制和內(nèi)部責任追究機制，構(gòu)建對私募基金子公司業(yè)務(wù)風險的監(jiān)測模型、壓力測試制度和風險處置機制；(Ⅲ正確)證券公司應(yīng)當將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理。(Ⅳ正確)

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