證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第二章核心考點(diǎn)特訓(xùn)

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　1、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是(　　)

　　I股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　III證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　2、證券公司經(jīng)營(　　)以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　I證券承銷與保薦

　　II證券自營

　　III證券資產(chǎn)管理

　　IV證券經(jīng)紀(jì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　第二節(jié) 證券投資者

　　1、(　　)的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上?；?/p>

　　C.中國香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上?；?rdquo;，標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。 考點(diǎn)：我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　2、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

　　1、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。考點(diǎn)：我國證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

　　2、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有(　　)

　　I 證券發(fā)行人

　　II上市公司

　　III證券公司

　　IV證券投資基金管理公司

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：上述都是。對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　第四節(jié) 自律性組織

　　1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，必須做到(　　)

　　I注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II對投資收益作充分估計(jì)

　　III個人真實(shí)姓名

　　IV對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。而不能對投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

　　2、我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括(　　)

　　I證券及期貨交易所

　　II上市公司

　　III首次公開發(fā)行的證券公司

　　III證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn)：注冊會計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

　　3、下列選項(xiàng)中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)

　　D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1、(　　)，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》?？键c(diǎn)：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　2、證券市場監(jiān)管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開原則

　　D.誠信原則

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3、我國證券市場監(jiān)管的原則是(　　)

　　I依法監(jiān)管原則

　　II保護(hù)投資者利益原則

　　III“三公”原則

　　IV監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的4大原則。我國證券市場監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則(2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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