證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(41-50)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(41-50)”的測試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎(chǔ)知識考前突破卷-組合型選擇題(41-50)的具體內(nèi)容如下：

　　組合型選擇題

　　41.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

　?、?依據(jù)基金合同營運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有(　　)。

　?、?通過證券公司進(jìn)行申購和贖回

　?、?在交易所上市交易

　?、?一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

　?、?封閉式基金的籌集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　44.以下關(guān)于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　?、?LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　?、?LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金

　?、馰.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國家主權(quán)保障

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，正確的是(　　)。

　?、?基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提

　?、?基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提

　　Ⅲ.基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低

　?、?基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有(　　)。

　?、?國際市場投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?QDII基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金

　?、?國際市場投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　?、?經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　　Ⅲ.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　?、?基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　?、?不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

　　Ⅲ.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　?、?與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　?、?基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等

　?、?貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　組合型選擇題參考答案及解析

　　41.【答案】B。解析：公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機(jī)制較為完善;契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

　　42.【答案】D。解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　43.【答案】D。解析：封閉式基金有一個(gè)較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣。

　　44.【答案】D。解析：1OF有以下特點(diǎn)：1OF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)：1OF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;1OF在申購、贖回上沒有特別要求;ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而1OF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　45.【答案】C。解析：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比.具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

　　46.【答案】C。解析：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大.基金管理費(fèi)率越低;基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高。目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)高。

　　47.【答案】D。解析：QDII基金涉及跨境交易，市場投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金;國際市場投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　48.【答案】C。解析：基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　49.【答案】C。解析：基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷;(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　50.【答案】A。

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