證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是什么?
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是什么?
答:證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則可概括為:
(1)依法管理原則。指市場(chǎng)管理必須依據(jù)強(qiáng)有力的法制建設(shè),來(lái)劃分有關(guān)各方面的權(quán)利與義務(wù),保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益,即證券市場(chǎng)管理必須有充分的法律依據(jù)和法律保障。
(2)保護(hù)投資者利益原則。由于投資者是拿出自己的收入購(gòu)買證券,且大多數(shù)投資者缺乏證券投資的專業(yè)知識(shí)的技巧,只有在證券市場(chǎng)管理中采取相應(yīng)措施,使投資者得到公平的對(duì)待,維護(hù)其合法權(quán)益,才能更有力地促使人們?cè)黾油顿Y。
(3)公開(kāi)原則。就是要促進(jìn)所有上市證券的發(fā)行人完全公開(kāi)一切能影響證券價(jià)格的材料,包括該企業(yè)的資產(chǎn)及其結(jié)構(gòu)、負(fù)債情況、產(chǎn)銷成本、損益及償債能力等情況的詳細(xì)說(shuō)明,從而保證證券投資者能獲得有關(guān)證券的充分信息。
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(4)公正與公平原則。指證券交易市場(chǎng)上要維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益,杜絕欺詐、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假陳述等行為,使證券交易在公正、公平的環(huán)境下進(jìn)行。
(5)國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。指在加強(qiáng)政府、證券主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí),也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是管好證券市場(chǎng)的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
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