2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考前預測題（判斷）1

更新時間：2016-07-12 09:52:15 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　三、判斷題

　　1.證券發(fā)行市場都是有形市場?！　?　　)

　　2.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格?！　?　　)

　　3.機構投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等?！　?　　)

　　4.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高?！　?　)

　　5.證券市場是價值直接交換的場所?！　?　　)

　　6.無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票?！　?　　)

　　7.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。　　(　　)

　　8.由于基金管理人負責基金的資金管理與應用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應由基金管理人獨自承擔?！　?　)

　　9.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊即發(fā)生轉讓的效力?！　?　　)

　　10.股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。(　　)

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　　答案解析

　　1.【答案詳解】B。按交易活動是否在固定場所進行劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內交易。

　　2.【答案詳解】B。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　3.【答案詳解】A。本題是對機構投資者內容的考查。

　　4.【答案詳解】A。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系，這種競爭的結果是：能產生高投資回報的資本，市場的需求大，相應的證券價格就高;反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。

　　5.【答案詳解】A。有價證券本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場本質上是價值的直接交換場所。

　　6.【答案詳解】A。本題是對無記名股票定義的考查。

　　7.【答案詳解】B。在下列機構任職的人員及其親屬和主要社會關系人員不得擔任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構。