期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:多選題1

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　　1.期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接( )，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。

　　A 期貨投資者

　　B 期貨交易所

　　C 期貨結(jié)算組織

　　D 期貨經(jīng)紀(jì)人

　　【正確答案】：A,B,C

　　2.下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有( )。

　　A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　B 獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　C 接受期貨公司委托

　　D 獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

　　【正確答案】：B,C,D

　　[答案解析] 期貨居問(wèn)人(客戶經(jīng)理)，是指獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。而且，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居問(wèn)人。

　　3.期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。

　　A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B 代簽交易月賬單

　　C 代理客戶委托下達(dá)交易指令

　　D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

　　【正確答案】：A,B,C

　　[答案解析] 居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”;無(wú)權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，無(wú)權(quán)代簽交易月賬單，無(wú)權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令，無(wú)權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項(xiàng)屬于其合法行為。

　　4.美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括( )等。

　　A FCM

　　B IB

　　C FB

　　D LCH

　　【正確答案】：A,B,C

　　[答案解析] LCH是英國(guó)倫敦結(jié)算所的簡(jiǎn)稱，它是英國(guó)的一家結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　5.在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為( )介紹客戶。

　　A 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　B 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　C 商品基金經(jīng)理

　　D 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【正確答案】：A,C

　　[答案解析] 助理中介人(Associated Person，簡(jiǎn)稱AP)是美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，它是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

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