2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))模擬試題一

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　　一、單選題

　　1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

　　B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )

　　A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　C、《期貨交易所交易規(guī)則》

　　D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

　　3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A、交易完成15日

　　B、交易完成30日

　　C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

　　4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

　　A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

　　B、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格

　　D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

　　A、3，2

　　B、3，1

　　C、5，2

　　D、5，1

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：

　　A、內(nèi)部控制機(jī)制

　　B、內(nèi)部控制文本制度

　　C、內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D、內(nèi)部控制模式

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　二、多選題

　　1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是( ):

　　A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

　　B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　　D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：( )

　　A、合資

　　B、合作

　　C、聯(lián)營(yíng)

　　D、承包

　　3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

　　A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

　　B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

　　C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

　　D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

　　4、下列說法錯(cuò)誤的是：( )

　　A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

　　B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)

　　D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

　　A、規(guī)范化

　　B、程序化

　　C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

　　D、帳務(wù)核對(duì)相符

　　6、下列()機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　A、期貨交易所

　　B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C、期貨交易廳

　　D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

　　7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):

　　A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

　　D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( ):

　　A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

　　C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是( ):

　　A、總經(jīng)理

　　B、副總經(jīng)理

　　C、理事長(zhǎng)

　　D、副理事長(zhǎng)

　　10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( ):

　　A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

　　C、上市、修改或者終止期貨合約

　　D、調(diào)整漲跌停板幅度

　三、判斷題

    　1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。

　　2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

　　3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

　　4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場(chǎng)可以從事套期保值交易和投機(jī)交易。

　　5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

　　6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。

　　7、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的高級(jí)管理人員可以免/中大網(wǎng)校/于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

　　8、理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

參考答案

一、單選題

二、多選題1、ABCD2、ABCD3、ACD4、ABC5、ABCD6、CD7、BCD8、AC9、AB10、ABC

三、判斷題

1、錯(cuò)2、錯(cuò)3、對(duì)4、錯(cuò)5、錯(cuò)6、對(duì)7、錯(cuò)8、錯(cuò)

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