2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題(三)

　　2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題(三)

　　21.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。

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　　22.題干: 期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規(guī)范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。

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　　23.題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。

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　　24.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　25.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　參考答案[錯誤]

　　26.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。

　　參考答案[錯誤]

　　27.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。

　　參考答案[錯誤]

　　28.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

　　參考答案[錯誤]

　　29.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。

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　　30.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

　　參考答案[錯誤]

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