期貨《法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法習(xí)題(3)
更新時(shí)間：2011-10-09 10:43:26
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v 多選題$lesson$
1.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A: 人民幣9000萬(wàn)元
B: 客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬(wàn)元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
更多信息：期貨從業(yè)資格考試頻道 期貨從業(yè)資格考試論壇
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