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2010年環(huán)球網(wǎng)校期貨法律模擬練習(xí)(9)

更新時間:2010-05-26 10:06:01 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  九、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

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  1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

  A: 15個工作日

  B: 1個月

  C: 2個月

  D: 3個月

  參考答案[D]

  2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,不少于()。

  A: 1年

  B: 5年轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

  C: 10年

  D: 20年

  參考答案[B]

  3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

  A.流動性 B.流動資產(chǎn)

  C.凈資本 D.流動負(fù)債

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  4.凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

  A.負(fù)債 B.流動負(fù)債

  C負(fù)債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)

  參考答案[C]

  5.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

  A.分類 B.賬齡

  C.可回收性 D.流動資產(chǎn)

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   判斷題

  1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。

  參考答案[錯誤]

  2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面報告。

  參考答案[正確]

  3.期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

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  4.期貨公司計算凈資本時,不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。

  參考答案:[錯]

   多選題

  1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對公司進(jìn)行核實和評估,視情況采取下列措施:()

  A: 出具警示函

  B: 對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

  C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

  D: 提請董事會,撤銷高管人員職務(wù)

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  2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):()

  A: 人民幣9000萬元

  B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

  C: 人民幣3000萬元

  D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

  參考答案[AB]

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