環(huán)球網(wǎng)校期貨法律全真模擬試題二(7)

　　31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以( )代為承擔違約責任

　　A.客戶保證金 B.風險準備金

　　C.自有資金 D.客戶準備金轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：[BC]

　　36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。

　　A.非結(jié)算會員 B.特別結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員客戶 D.特別結(jié)算會員客戶

　　答案：[AC]

　　37.( )應(yīng)當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司 B.交易結(jié)算會員期貨公司

　　C.特別結(jié)算會員期貨公司 D.一般結(jié)算會員期貨公司

　　答案：[ABC ]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　38. 期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　A.接納為會員 B.暫停會員資格

　　C.終止會員資格 D.要求追加保證金

　　答案：[ABC ]

　　39. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C. 非結(jié)算會員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會員期貨公司

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　　40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C: 違約責任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：()

　　A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

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　　43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。

　　A: 情節(jié)嚴重轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴重后果

　　D: 未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

　　45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( )

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　答案：[A BCD]

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