2021年1月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三

一、單選題

1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣(　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

2.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向(　)報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少應(yīng)有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

5.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在(　)內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　)確定責(zé)任的承擔(dān)。

A.雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B.雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)

C.客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

7.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由(　)承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

8.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(ia行)》由(　)負(fù)責(zé)解釋。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.國務(wù)院法制委員會(huì)

10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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二、多選題

1.在我國，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(　)。

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

2.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取下列哪些措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)?(　)

A.談話提醒

B.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.以上都正確

3.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有(　)。

A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行

B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

4.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(　)

A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請(qǐng)書

C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的(　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.處理方式

C.格式

D.處理日期

6.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(　)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

7.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有(　)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

8.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

9.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

10.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.注銷從業(yè)資格

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。

2.【答案】D

【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

4.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

5.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

6.【答案】D

【解析】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。

7.【答案】B

【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

8.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。

9.【答案】B

【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

10.【答案】C

【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自2010年2月9日起生效。

二、多選題

1.【答案】ABCD

【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

3.【答案】ABCD

【解析】在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：①地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；②會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；③期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；④期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

4.【答案】ABD

【解析】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更法定代表人申請(qǐng)書；②股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

6.【答案】BD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第72條第2款規(guī)定，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。’

7.【答案】ACD

【解析】期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

8.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

9.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第8條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，除了應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、B、c所列條件外，還應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

10.【答案】BCD

【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

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