2020期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

選擇題

1、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有()?！径噙x】

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名

2、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，在開展咨詢業(yè)務方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。【多選】

A.期貨公司應受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理

B.期貨公司應受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得以個人名義收取服務報酬

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受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業(yè)資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預約短信提醒服務，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業(yè)資格報名時間、考試時間，請及時預約。

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答案解析

1、參考答案：ABC

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關調(diào)查的情形；(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、參考答案：ACD

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條和第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；(四)以個人名義收取服務報酬；(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

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