2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前7天練習題

單選題

1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護(　　)的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，》的規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

3、經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的(　　)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

4、除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經(　　)同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

5、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在(　　)個工作日內向協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

7、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司(　　)。

A.現(xiàn)場檢查

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.要求其提供書面理由

8、期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

9、經營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(　　)萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

10、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

2、【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條的規(guī)定。

3、【答案】C

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項的規(guī)定。

4、【答案】A

【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

5、【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。

6、【答案】D

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條的規(guī)定。

7、【答案】A

【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

8、【答案】C

【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

9、【答案】B

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

10、【答案】B

【解析】中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

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