2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷二

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷二匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)()個(gè)交易日、()筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A.10，10

B.20，20

C.10，20

D.20，10

2.在對(duì)股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)提供()的最近()內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，1年

B.相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2年

C.加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章，3年

D.加蓋相關(guān)證券公司財(cái)務(wù)專用章，6個(gè)月

3.對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的投資者，()。

A.期貨公司在5年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

B.期貨公司永久不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易

C.期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

D.如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平，可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

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二、多項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中下列各部分分值上限正確的有()。

A.基本情況20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷20分

C.財(cái)務(wù)狀況50分

D.誠(chéng)信狀況10分

2.下列資料中，期貨公司應(yīng)當(dāng)作為投資者開(kāi)戶資料予以保存的有()。

A.資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件

B.收入證明原件或復(fù)印件

C.投資者的測(cè)試試卷

D.綜合評(píng)估表

3.下列人員需要參加股指期貨投資者開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的有()。

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人

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三、判斷題

1.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。(　　)

2.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(　　)

3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。(　　)

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答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。故C選項(xiàng)符合題意。

2、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。故C選項(xiàng)符合題意。

3、參考答案：C

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。故C選項(xiàng)符合題意。

二、多項(xiàng)選擇題

1、參考答案：BC

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。故B、C選項(xiàng)正確，A、D選項(xiàng)不正確。

2、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。

三、判斷題

1、參考答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

2、參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3、參考答案：A

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

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