2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷一匯總

一、單項選擇題

1.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于()轉發(fā)給相關期貨交易所。

A當日

B次日

C5個工作日內

D10個工作日內

2.公司制期貨交易所設立的獨立董事由()提名

A證監(jiān)會

B監(jiān)事會

C股東大會

D證券交易所

3.期貨糾紛案件由()管轄。

A最高人民法院

B基層人民法院

C中級人民法院

D高級人民法院

翻頁繼續(xù)做題~答案及解析在最后一頁

2019年第四次期貨從業(yè)資格考試時間為9月7日，考后一般7個工作日內查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第四次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

以上試題為2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一，更多模擬真題您可以點擊下方“免費下載”按鈕找到更多模擬試題。

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷一匯總

二、多項選擇題

1.實行會員分級結算的期貨交易所向()收入保證金。

A交易結算會員

B非結算會員

C全面結算會員

D特別結算會員

2.經營機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

A投資實力

B業(yè)務資格

C投資期限

D投資經歷

3.期貨公司首席風險官的任職條件包括()。

A有一定的期貨從業(yè)經驗

B具有期貨從業(yè)人員資格

C通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D具有大專以上學歷

翻頁繼續(xù)做題~答案及解析在最后一頁

2019年第四次期貨從業(yè)資格考試時間為9月7日，考后一般7個工作日內查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第四次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

以上試題為2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一，更多模擬真題您可以點擊下方“免費下載”按鈕找到更多模擬試題。

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷一匯總

三、判斷題

1.實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時，債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，人民法院應予支持。()

A正確

B錯誤

2.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

A正確

B錯誤

四、綜合題

1.甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括()。

A凈資本不低于12億元

B流動資產余額不低于流動負債余額(包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D凈資本不低于凈資產的70%

2.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。則期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是()。

A對客戶進行強行平倉

B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C未能及時采取相關措施和未能進行相應的會計核算

D未按照規(guī)定履行報告義務

翻頁查看答案及解析

2019年第四次期貨從業(yè)資格考試時間為9月7日，考后一般7個工作日內查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第四次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

以上試題為2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一，更多模擬真題您可以點擊下方“免費下載”按鈕找到更多模擬試題。

編輯推薦：2019年9月7日期貨從業(yè)資格考試各科目考前沖刺卷一匯總

答案及解析

一、單項選擇題

1、【答案】A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。

2、【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

3、【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

二、多項選擇題

1、【答案】ACD

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十八條實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

2、【答案】ABD

【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條經營機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

3、【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十三條申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

三、判斷題

1、【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

2、【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條。從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

四、綜合題

1、【答案】ACD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。

2、【答案】BCD

【解析】《期貨交易管理條例》第六十六條　期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，未按規(guī)定履行報告義務。

2019年第四次期貨從業(yè)資格考試時間為9月7日，考后一般7個工作日內查詢成績，為了防止錯過時間，環(huán)球網校小編提醒大家現(xiàn)在可以訂閱“ 免費預約短信提醒”功能，屆時會收到短信通知2019年第四次期貨從業(yè)資格考后成績查詢時間哦~

以上試題為2019年9月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前沖刺卷一，更多模擬真題您可以點擊下方“免費下載”按鈕找到更多模擬試題。