2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》科目每日一練(5月7日)

編輯推薦：2019年5月份期貨從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——多選題

1.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

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