2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(4月30日)

單選題

1.根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定，(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.管理中心

B.監(jiān)控中心

C.控制中心

D.風險預警中心

2.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所(　　)。

A.股東大會決議書

B.律師事務所意見書

C.監(jiān)事會決議書

D.申請書

3.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在(　　)關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

4.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》自(　　)起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2013年2月9日

D.2013年9月3日

5.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.兩名推薦人的書面推薦意見

6.下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

7.中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起(　　)月內，作出批準或者不予批準的決定。

A.2個

B.3個

C.1個

D.6個

8.(　　)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

9.下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件的描述中，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司擁有該房產租賃權證明

B.營業(yè)場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產

C.期貨公司擁有該房產所有權

D.期貨公司擁有該房產使用權證明

10.申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

參考答案：

1.B【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

2.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。

3.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

4.D【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第十一條規(guī)定，本規(guī)則自2013年9月3日起施行。

5.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

6.C【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

7.A【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

8.B【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。

9.A【解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：(一)營業(yè)場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明;(二)營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?？梢钥闯鯝選項錯誤。

10.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

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